星空传媒

　当社は、星空传媒ネットワーク株式会社（以下、「星空传媒ネットワーク」）が管理する当社以外の小売电気事业者（以下、「新电力等」）と契约中のお客さま情报を閲覧していたことについて、2023年4月17日に経済产业省电力?ガス取引监视等委员会（以下、「监视等委员会」）から业务改善勧告を受领しました。（同日お知らせ済み）

　本日、本勧告の内容に基づく报告书を取りまとめ、监视等委员会へ报告しましたのでお知らせします。

　また、経済产业省が管理?运営する「再エネ业务管理システム」の利用についても、2023年4月17日に同省资源エネルギー庁から行政指导を受けており（同日お知らせ済み）、本日、本行政指导の内容に基づき报告しました。

お客さまに多大なご心配をおかけしたことについて、深くお诧び申し上げます。

１．不适切事案の主な発生原因

　【共通原因】

　（１）3线管理机能の不足

　当社では、业务执行部门〔1线〕、管理间接部门〔2线〕、内部监査部门〔3线〕のそれぞれにリスクマネジメントの役割を担わせることで内部统制を実施しています。

　このたびの不适切事案では、以下の问题があったと考えています。

　?お客さま情报を取り扱っている1线においては、行為规制や个人情报保护、情报の适正な取得等についての理解や意识の不足のほか、チェックする仕组み等の不足があった。

　?2线および3线においては、内部统制システムが相応に机能していると考えており、リスク情报把握が十分にできていなかった。また、2线によるチェック体制が构筑できておらず、1线に対するけん制?监视机能が十分に発挥できていなかった。

（２）コンプライアンス最优先の意识の不足

　このたびの不适切事案により、法令遵守をはじめとしたコンプライアンス最优先の意识が未だ社员に十分浸透しているとは言えないことが明らかになりました。　行為规制の趣旨の理解不足から、社员には、以下のような意识があったと考えています。

　?业务执行部门の社员が、行為规制や个人情报保护の趣旨を十分に理解しておらず、お客さまサービスの向上を优先して判断する倾向があった。

　?自由化が进展した竞争环境下で行う业务に対する意识改革ができておらず、业务遂行のスピード、効率性、正确性を优先していた。

【新电力等と契约中のお客さま情报の閲覧に係る个别原因】

　託送情报に係る情报システムを星空传媒ネットワークと共用しており、新电力等と契约中のお客さま情报を閲覧できる状态であったことが原因と考えています。

【再エネ业务管理システムの利用に係る个别原因】

　外部システムの利用に特化したマニュアルを策定していなかったなど、外部システム利用时の情报管理体制が不十分であったことが原因と考えています。

２．主な再発防止策

　【共通の再発防止策】

　（１）3线管理机能の强化

?业务执行部门〔1线〕においては、対処すべき重要なリスクとして行為规制等の遵守を管理し、速やかにリスク対策を确定するとともに、再発防止に向けて业务の遂行状况を定期的に确认?评価すること等により、内部统制の强化を図る。

?管理间接部门〔2线〕においては、1线がリスクを适切に把握?评価し、対応しているかを定期的にモニタリングするとともに、1线のリスク意识を向上させるための働きかけを强化するなど、不适切な行為の未然防止を的确に行う仕组みを　构筑する。また、行為规制の趣旨を踏まえた研修の対象者を全社员に拡大のうえ、毎年実施していくことにより、他部门においても、行為规制の趣旨の浸透を図る。

?内部监査部门〔3线〕においては、行為规制に関する监査を充実するなど、1线、2线に対する监査を强化するとともに、対応策の有効性に係る検証も强化する。

?社外の视点を採り入れることで3线管理を确実なものとするために、本年6月の定时株主総会において、社外取缔役を増员する予定。

＜体制図＞

（２）コンプライアンス最优先の业务运営に向けた社员の意识改革

　?1线においては、行為规制等に関する社内マニュアルの整备に加え、干部による定期的な职场巡回?启発活动を行う。

　?また、电力自由化后における意识改革を促すため、全社员に対して、社长からのメッセージ発出、行為规制に係る留意事项の定期的な研修、行為规制?个人情报に係る相谈窓口の周知等を実施するとともに、内部通报窓口の积极的な活用を働きかける。

【新电力等と契约中のお客さま情报の閲覧に係る个别の再発防止策】

　これまで、当社および星空传媒ネットワークでは、段阶的にシステムの共用状态の解消を进めてきましたが、このたびの不适切事案を踏まえ、対応体制の拡充を図るとともに、集中的に対応することで、约3年以内となる2026年6月までに対応できるよう取り组んでまいります。

【再エネ业务管理システムの利用に係る个别の再発防止策】

　行為规制に係る外部システムを利用する际の利用申请の方法、取得した情报の适切な管理等を定めるマニュアルを新设し、外部システムを活用する际の取扱いを明确化します。

　今后、同様の事象を二度と発生させることのないよう、一连の不适切事案を受けて设置した「不适切事案再発防止対応本部」（2023年3月31日お知らせ済み）が中心となり、公司文化等の根本原因も踏まえた全社横断的な再発防止策を着実に実行するとともに、継続的に実施状况の确认と改善に取り组んでまいります。

　なお、このたびの不适切事案により、多くの皆さまの信頼を大きく损なったことを重く受け止め、社长执行役员の他、関係业务を所管する责任者の报酬の一部を返上（月额报酬10％减1か月）することとしました。

以　上